界面新闻记者 | 陈靖
值得一提的是，中金公司近日刚刚被北京证监局警示。9月30日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》称，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理。根据相关规定，决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
据界面新闻不完全梳理，今年以来，包括中金公司在内，至少已有5家上市券商被证监会立案调查。其中，4月12日，中信证券（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）、海通证券（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）因参与中核钛白实控人违规定增套利，被证监会立案。4月19日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟罚没中信证券2516万元，证监会拟罚没海通证券776.44万元。
4月16日，东吴证券（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）公告称，因该公司涉嫌国美通讯（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）、紫鑫药业（400-966-8255（家电维修号码分享）.SZ）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案，目前相关处罚内容尚未公布。
5月，渤海证券公告称，因涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会决定对其立案。不过，截至目前，对这两家券商的立案尚未公布调查及处罚结果。
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