界面新闻记者 | 陈靖
D类保代（暂停业务类），即公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。
目前，C类的处罚处分类中目前共有295条之多，其中今年以来有98条。这一趋势反映了监管机构持续加强对投资银行作为“看门人”角色的问责，明确申报即意味着承担责任，并对不勤勉尽责的行为采取零容忍态度。
来源：中证协网站
证券基金机构监管司司长申兵此前曾表示，在日常监管工作中，特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。
华东一保代告诉界面新闻，“为强化个人责任，将实施‘申报即担责’政策，要求保荐代表人对撤否项目信息进行分类管理。此举将给撤否项目较多的保荐代表人带来压力，促使他们更加严格地审查项目质量，并提高专业技能。”
中航基金首席经济学家邓海清对此前对界面新闻表示，从以往情况来看，企业主动撤单的原因主要有四种：经营业绩偏离预期，或可持续经营能力存疑；科技创新属性不足，不符合申报板块定位；合规性存在问题；信息披露不够真实、准确、完整，或企业财务报表、收入确认存在问题等。
“‘一查就撤’显示了部分发行人和中介机构未能充分意识到自身职责，未从合法合规和维护投资者权益的角度出发，存在欺诈和违规信息披露的风险。”邓海清表示。
他表示，这背后是部分拟上市企业态度不端正，不从提高自身经营业绩和科技创新能力出发，抱着弄虚作假的侥幸心理；或者是投行、律所、会计师事务所执业质量不高，对材料的审核把关不严，甚至协助粉饰、掩饰。
中证协指出，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。
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