记者 杜萌日前，围绕“消失的董事会”和股东之间的股权违规转让纠纷，个人系公募淳厚基金陷在舆论的漩涡之中。9月14日，上海证监局接连公布了8张罚单，针对淳厚基金董事长贾红波、总经理及第一大股东邢媛、第二大股东柳志伟、第三大股东李雄厚、第四大股东董卫军等。
图：上海证监局9月14日公布8张关于淳厚基金的罚单 来源：上海证监局网站董事长贾红波在今年3月18日被上海证监局处罚，事由为“未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息”。对此，上海证监局责令淳厚基金三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案措施，同时认定董事长贾红波为不适当人选。淳厚基金在中报中表示，已按法规和公司制度要求暂停贾红波在公司的董事长、董事职权。 图：基金中报披露了公司管理人及董事长收到的2张罚单 来源：基金中报邢媛为法人兼总经理职务，持股比例为31.2%，柳志伟持股比例为26%，李雄厚、李文忠、董卫军、聂日明持股比例分别为21%、10%、10%、1.8%。2022年3月，时任董事长的李雄厚与柳志伟私下签署股权买卖协议，将手中的股份以较高溢价全部转让给柳志伟。李雄厚的老部下董卫军也将手中10%的股权转让给柳志伟。协议同时约定了转让李雄厚、董卫军股权对应的董事权利。转让完成后，柳志伟的持股比例将从原先的26%大幅增长至57%，成为淳厚基金的第一大股东。淳厚基金同日发布临时公告称，公司的高管、投研团队和员工一直较为稳定，无任何经营风险。合规风控是金融机构坚守的生命线，而对于个人系公募而言，合规更是重中之重。 这场旷日持久的股权纠纷仍在持续，对于淳厚基金而言，能否和上述股东做好风险隔离、保护投资者的利益，仍是基民最关系的问题。
