溢价近70%！“煤炭大王”掏近百亿要约收购ST新潮，否认存在其他一致行动人持股

界面新闻记者 | 牛其昌收购却被投资者举报存违法违规嫌疑。针对ST新潮董事会提示的关于投资者提出“收购方未如实报告披露一致行动人与实际持股情况，存在违法违规嫌疑”的举报，监管方面已火速介入。截至8月21日收盘，ST新潮股价报1.84元/股，也就是说，此次汇能海投要约收购的价格较公司股价溢价68.48%，汇能海投所需最高资金更是高达96.98亿元。基于汇能集团发展战略以及对上市公司价值及其未来发展前景的认同，收购人拟通过本次要约收购进一步提升对上市公司的持股比例，增强上市公司股权结构稳定性，取得上市公司控制权。主营业务为石油及天然气的勘探、开采及销售。公司核心资产Howard和Borden油田，位于美国页岩油核心产区Permian盆地的核心区域，该盆地是美国最重要的油气产区之一，是美国页岩油气盆地中产量最多，增长最快的。数据显示，自2017年以来，ST新潮业绩实现大幅增长。其中，营业收入由2017年的15.23亿元增长至2023年的88.49亿元；净利润由2017年的3.67亿元增长至2023年25.96亿元。汇能海投成立于2023年4月，距今只有一年多时间。公司经营范围包括发电业务、输电业务、供（配）电业务、新兴能源技术研发等，由汇能控股集团有限公司（下称“汇能集团”）100%持股。所属分公司、子公司70家，总资产1350亿元，员工1.6万人，是一家煤炭、电力、化工为主业，以新能源、新材料、现代煤化工产业为新的发展方向，集物流、金融、地产、路桥、水务等产业于一体的大型股份制民营企业。在中国民营企业500强中位列第240位，在中国煤炭企业50强位居第22位，在自治区百强民营企业中位列第3位。作为汇能集团实控人的郭金树，持有集团28.99%的股权，被称为内蒙古“煤炭大王”。对于高达近百亿元的收购资金，汇能方面表示，“来源于收购人自有资金或自筹资金，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形，亦不存在直接或间接来自于利用本次收购所得的上市公司股份向银行等金融机构质押取得的融资的情形，资金来源合法合规”。此外，汇能海投已于要约收购报告书摘要公告前将19.40亿元（不低于本次要约收购所需最高资金总额的20%）存入中登公司上海分公司指定账户，作为本次要约收购的履约保证金。汇能海投在要约收购之前一直潜伏在举牌线以下，这在一定程度上可以压低要约收购价格。不仅如此，新潮能源今年4月曾因会计事务所出具否定意见的《内部控制审计报告》而被迫“戴帽”，复牌后股价连续五个交易日录得一字跌停。而公司股价此前一直在3元左右徘徊，也就是说，此次要约收购的价格与公司年初在二级市场的价格相差并不多。汇能海投早在去年四季度就开始“潜伏”ST新潮，持股比例一度逼近5%举牌线，跻身ST新潮第五大股东。不仅如此，截至今年一季度末，“内蒙古伯纳程私募基金管理有限公司-伯纳程芯茂会世1号私募证券投资基金”和“内蒙古梵海投资管理有限公司-梵海汇享长期价值私募证券投资基金”两家同样来自内蒙古的机构也先后跻身ST新潮前十大股东，持仓比例也分别逼近5%的举牌线，截至一季度末持股比例分别为4.39%和4.98%。ST新潮第二大股东，持股比例达到5.51%。