上海烜鼎被列入网下投资者异常名单，年内这些私募也曾被“限制打新”

界面新闻记者 | 穆玥

根据上海烜鼎官网，公司深耕于量化投资领域，自营业务方面，公司拥有全国具有竞争力的自营交易团队，交易人数超百人，自主研发了以日内交易为核心，兼具资产管理、风险控制、模拟培训等功能的资产管理交易系统。FOF投资方面，公司秉持小而美的FOF投资理念，聚焦处于高速成长期的中小型私募，筛选细分领域的佼佼者。

中证协披露的相关自律措施决定书还显示，除了被列入限制名单以外，其中，上海珠池资产和上海红墙泰和还被要求参加合规教育、武汉美阳投资和上海泾溪投资被要求提交承诺、深圳万顺通资产被予以警示。

此外，今年以来还有部分私募曾因在网下“打新”过程中存在违规行为被交易所采取监管措施。

比如今年4月，知名百亿量化巨头卓识私募以及广东天创私募均因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为被深交所采取书面警示的自律监管措施。今年3月，上海红墙泰和基金也因为在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在两项违规行为被上交所予以监管警示。