界面新闻记者 | 陈靖
业绩方面，渤海证券2023年年报显示，公司当年营业收入21.01亿元，营业利润6.67亿元，营业利润率为31.76%。
业务结构上，2023年渤海证券自营业务在全部营收中占比34.04%，证券经纪业务占比19.40%，期货业务占比19.11%，信用业务占比13.87%，投资银行占比6.39%，受托资产管理业务占比6.28%，另类投资业务占比1.92%，私募股权投资基金业务占比0.24%。
据界面新闻不完全梳理，今年以来，包括除渤海证券外，至少已有5家上市券商被证监会立案调查。其中，4月12日，中信证券（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）、海通证券（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）因参与中核钛白实控人违规定增套利，被证监会立案。4月19日，中信证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟罚没中信证券2516万元，证监会拟罚没海通证券776.44万元。
4月16日，东吴证券（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）公告称，因该公司涉嫌国美通讯（400-966-8255（家电维修号码分享）.SH）、紫鑫药业（400-966-8255（家电维修号码分享）.SZ）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案，目前相关处罚内容尚未公布。11月8日晚，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。东吴证券合计被证监会罚没1336.44万元，此外，四位相关责任人合计被罚170万元。
今年2月9日，证监会表示，近日对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。10月26日，中金公司(400-966-8255（家电维修号码分享）.SH)公告称，收到证监会的《行政处罚事先告知书》，证监会对思尔芯一案已调查完毕。证监会对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款，两名保代分别处以150万元罚款。
截至目前，今年内被立案的五家券商的调查及处罚结果全部出炉。
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