界面新闻记者 | 陈慧东
图片来源：东方财富 图片来源：东方财富 图片来源：东方财富 宝塔实业11月14日晚间披露的自查报告显示，在今年1月至10月底买卖宝塔实业股票的相关自然人主要包括上市公司高层、员工及其家属、上市公司第二大股东宁夏国有资本运营集团有限责任公司高层、关联方宁夏电力投资集团有限公司高层及其家属等。
其中，股份变动数量（股）最大的交易属于宁夏电投热力有限公司副总经理丁磊直系亲属田宏丽，最大一单在9月19日卖出7.19万股，目前结余股数为零。
上述公告显示，针对上述自查期间买卖股票的行为，相关被核查人员均已分别出具承诺，相关自然人在进行股票买卖交易时，未知悉本次重组内幕信息，其买卖宝塔实业股票的行为，是基于其对二级市场行情、宝塔实业股票价值及个人独立判断而进行的投资行为，不存在 任何利用内幕信息买卖宝塔实业股票的情形。
万联证券资深投顾屈放向界面新闻记者表示，对于控股股东及其亲属的交易行为，上市公司应该加强内部管理。如果遇到相关事件，首先需要明确是否存在内部交易。不仅需要个人阐明情况，上市公司也要配合监管部门加强内部自查工作。同时在以后的工作中加强相关人员的宣传教育工作。尤其是公司处在重大事项进行的敏感时期更应该加强管理。
一位券商内部人士向界面新闻记者表示，“真正的内幕交易不会使用自己的账户，但现在监管要求上市公司高层进行自查也是有意义的，以前是自查，就是要求高层自己统计一个表格，然后填自己是或否交易股票。现在的自查需要出具自己以及直系亲属的账户在内一些实际交割的证明。”
11月15日收盘，宝塔实业股价跌8.7%，报收8.4元/股。
界面新闻记者 |
